證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書，當(dāng)事人:許淼,男,住址:北京市昌平區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會對許淼操縱江蘇金陵體育（300651）器材股份有限公司(以下簡稱金陵體育)股票行為進行了立案調(diào)查,依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人許淼的要求,我會舉行了聽證會,聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

　　經(jīng)查明,許淼存在以下違法事實:

　　一、控制使用賬戶情況

　　2017年6月14日至2021年1月29日,許淼控制使用“周某宏”等47個證券賬戶(以下簡稱“賬戶組”),用于交易“金陵體育”股票。

　　二、操縱“金陵體育”情況

　　2017年6月14日至2021年1月29日(以下簡稱操縱期間),許淼控制使用賬戶組,采取集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶間進行證券交易等手段影響“金陵體育”股票交易價格和交易量,盈利156,651,579.19元。

　　以上事實,有相關(guān)證券賬戶資料、交易記錄、相關(guān)銀行賬戶資料、銀行流水及相關(guān)憑證、相關(guān)人員詢問筆錄、電子設(shè)備取證信息、證券交易所提供的相關(guān)數(shù)據(jù)等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

　　我會認(rèn)為,許淼的上述行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。

　　在聽證過程中,許淼提出如下申辯意見:

　　其一,事先告知書認(rèn)定的賬戶組中,與他人相關(guān)的22個證券賬戶并非許淼控制使用。在資金關(guān)聯(lián)方面,部分賬戶的保證金進出均與許淼無關(guān);在交易終端關(guān)聯(lián)方面,部分賬戶與許淼控制的其他賬戶不存在交易終端重合;在交易特征方面,被認(rèn)定同屬其控制的賬戶間存在明顯區(qū)別。

　　其二,部分賬戶大量交易系他人作出,相關(guān)賬戶的決策主體包括多人。

　　其三,事先告知書認(rèn)定的操縱期間內(nèi),許淼自認(rèn)控制的部分證券賬戶并非全程由許淼控制使用。

　　其四,許淼控制的賬戶未以不正當(dāng)手段影響“金陵體育”交易價量,不存在操縱證券市場的主觀故意或客觀行為。

　　其五,部分詢問筆錄與事實存在嚴(yán)重不符。

　　綜上,當(dāng)事人請求作出不予處罰決定。

　　經(jīng)復(fù)核,我會認(rèn)為:

　　其一,操縱期間許淼使用他人提供相關(guān)軟件,決策交易“金陵體育”。他人向許淼提供證券賬戶及資金及相關(guān)軟件用于相關(guān)交易,許淼籌集資金并負(fù)責(zé)上述交易的交易決策,其他人按照許淼的交易決策下單。一是許淼具備交易決策“金陵體育”的客觀條件,其承認(rèn)且有他人指認(rèn)許淼負(fù)責(zé)相關(guān)交易決策。二是交易設(shè)備信息并非認(rèn)定賬戶控制關(guān)系的唯一條件。三是許淼通過本人和他人銀行賬戶轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出保證金,并籌集資金交易股票。四是交易風(fēng)格不是認(rèn)定賬戶控制關(guān)系的必要條件。

　　其二,我會對相關(guān)賬戶中非許淼決策的交易情況已經(jīng)扣除。一是對許淼關(guān)于部分交易不應(yīng)認(rèn)定為涉案交易的申辯意見,我會對復(fù)核成立的部分予以采納并據(jù)實扣除。二是對許淼關(guān)于他人系自行交易決策的申辯意見。經(jīng)復(fù)核,部分人員相關(guān)交易已在事先告知書中剔除;許淼關(guān)于其他部分人員自行交易的申辯意見,事實依據(jù)不足,不予采信。三是對許淼關(guān)于操縱期間內(nèi)其他賬戶協(xié)助他人進行交易等申辯意見,因缺乏事實依據(jù),不予采信。四是對許淼關(guān)于他人具有涉案賬戶控制權(quán)并可以交易“金陵體育”、他人實際作出的交易量遠超過既有認(rèn)定范圍等申辯意見。我會認(rèn)為,本案認(rèn)定的賬戶組交易數(shù)據(jù)中不包含他人控制使用的證券賬戶或他人控制的交易。

　　其三,許淼所謂部分證券賬戶并非全程由其控制使用的主張,或者與事實不符,或者缺乏事實依據(jù),不能成立。

　　其四,許淼具有操縱“金陵體育”的主觀故意和客觀行為。一是許淼具有操縱“金陵體育”的主觀故意。許淼自認(rèn)存在借用證券賬戶交易“金陵體育”;他人均指認(rèn)許淼存在操縱行為;在案證據(jù)表明,許淼結(jié)識上市公司相關(guān)人員,存在關(guān)于控制交易價格的聯(lián)絡(luò)記錄。此外,許淼還存在與上市公司人員討論“金陵體育”股票情況。上述證據(jù)表明,許淼存在拉抬“金陵體育”股價的主觀故意。二是許淼有操縱“金陵體育”的客觀行為。本案認(rèn)定賬戶組均由許淼控制,相關(guān)賬戶集中資金優(yōu)勢,采取連續(xù)買賣、對倒等多種手段,影響了“金陵體育”股票交易價格和交易量。

　　其五,我會調(diào)查程序合法,認(rèn)定事實理由充分。我會依法對許淼和其他涉案人員進行詢問并制作詢問筆錄。我會調(diào)取的相關(guān)證據(jù)證明許淼實施了涉案操縱證券市場行為。

　　綜上,除根據(jù)許淼申辯意見扣除相關(guān)賬戶中非許淼決策的交易外,我會對許淼的其他申辯意見不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,我會決定:

　　沒收許淼違法所得156,651,579.19元,并處以313,303,158.38元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議(行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2024年12月10日